新加坡CMS牌照監(jiān)管制度

證券期貨與基金管理即新加坡所謂資產(chǎn)管理牌照，也稱為資本市場(chǎng)服務(wù)牌照（Capital Market Service License，簡稱 CMS 牌照）。

證券期貨與基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)受到《證券期貨條例》（Securities and Futures Act， 簡稱 SFA）的約束與管轄，該法案是有關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)經(jīng)營者、結(jié)算服務(wù)、中介機(jī)構(gòu)和代 表的規(guī)章制度。

牌照批準(zhǔn)后可開展的業(yè)務(wù)：證券交易，期貨合約交易，杠桿式外匯交易，企業(yè)融資顧問，基金管理，房地產(chǎn)投資信托管理，證券融資，提供證券托管服務(wù)和提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)。

申請(qǐng)新加坡CMS牌照要求

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)，并至少在最近五年內(nèi)在新加坡資本市場(chǎng)或相關(guān)領(lǐng)域開展過相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其子公司，或者關(guān)聯(lián)公司在其母國擁有較好的實(shí)力。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需嚴(yán)格遵守其母國監(jiān)管。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須滿足MAS的要求，MAS將會(huì)高效，公正、公平地履行其職責(zé)。

5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在新加坡必須設(shè)立實(shí)體辦公地點(diǎn)。

6、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要從事的業(yè)務(wù)須是SFA規(guī)定的活動(dòng)之一。

7、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)至少要有2人或以上，其中至少有1人常駐在新加坡。

8、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的CEO必須常駐新加坡。