注冊(cè)哪些類型的香港公司需要做KYC盡職調(diào)查？

為了防范非法資金的進(jìn)入，香港出臺(tái)了許多措施，對(duì)進(jìn)入的資本進(jìn)行甄別。首先香港簽署了CRS協(xié)議，與多國交換資產(chǎn)稅務(wù)信息。其次推行SCR政策，對(duì)所管轄注冊(cè)的公司管理人員進(jìn)行信息收集，確保掌握重要控權(quán)人的資料。并要求商務(wù)服務(wù)企業(yè)對(duì)所有客戶進(jìn)行KYC盡職調(diào)查，更全面地掌握香港公司各重要崗位的實(shí)際控制人信息。由此構(gòu)建了全面的信息資料管理體系。 無論是已經(jīng)注冊(cè)的香港公司，還是新注冊(cè)的香港公司，都一定會(huì)被要求進(jìn)行SCR和KYC盡職調(diào)查。而新注冊(cè)香港公司的KYC盡職調(diào)查也非常全面,其中包括兩種情況：

 

自然人控股成立的公司

1、需要登記進(jìn)行KYC的自然人包括

（1）占股比例≧10%的所有自然人；

（2）所有董事，無論是否占股；

（3）任何其他直接或間接對(duì)公司有控制權(quán)的自然人。

 

2、自然人KYC資料 

（1）自然人身份證件清晰掃描件或者照片。身份證提供清晰正反面照片、護(hù)照提供照片頁清晰掃描件或照片。

（2）自然人手持證件半身照片。

（3）地址證明清晰掃描件。

 

實(shí)體/公司控股成立的公司

1、KYC需要登記的公司

（1）直接控股公司的營業(yè)執(zhí)照/注冊(cè)證書掃描件；

（2）公司股權(quán)架構(gòu)圖，需要法人/董事簽字；

（3）追蹤到間接持股比例≧10%以上的自然人股東或公眾公司；并提供自然人的KYC資料和公司的KYC資料。

 

2、公司KYC資料

（1）公司的注冊(cè)證書/營業(yè)執(zhí)照掃描件；

（2）如為上市公司的，提供證券交易所名稱，及證券編號(hào)；

（3）如為其他公眾機(jī)構(gòu)（提供統(tǒng)一信用編碼）。