香港金融牌照申請流程，香港金融牌照分類1-9號分別是什么類型的牌照
香港1-9號金融牌照
第1號：證券交易；
第2號：期貨合約交易；
第3號：杠桿式外匯交易；
第4號：就證券提供意見；
第5號：就期貨合約提供意見；
第6號：就機構(gòu)融資提供意見；
第7號：提供自動化交易服務；
第8號：提供證券保證金融資；
第9號：提供資產(chǎn)管理；
香港金融牌照分類從1到9號，各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件，香港證監(jiān)會規(guī)定，需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。
牌照申請公司至少要有兩名高管負責公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財務狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務方面的相關(guān)經(jīng)驗、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務活動的能力、公司聲譽以及財務穩(wěn)健性進行評估。
監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償能力和財務狀況、財務教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。
所有持牌人必須按照國際認可的會計標準合理保留財務記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾披露財報。
- 編輯推薦：
