新貿(mào)易理論

　　二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一系列新變化。

 　　同類產(chǎn)品之間以及發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移，跨國公司內(nèi)部化和對外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為的貿(mào)易只會發(fā)生在勞動生產(chǎn)率或資源稟賦不同的國家間的經(jīng)典理論是相悖的。

　　古典與新古典國際貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這與當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)實也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。
新生產(chǎn)要素理論

　　新生產(chǎn)要素理論賦予了生產(chǎn)要素除了土地、勞動和資本以外更豐富的內(nèi)涵，認(rèn)為它還包括自然資源、技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、管理等新型生產(chǎn)要素，從新要素的角度說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的變化。

　　1、自然資源理論

　　1959年，美國學(xué)者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點，認(rèn)為美國進(jìn)口自然資源的開發(fā)或提煉是耗費(fèi)大量資本的，會使進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本密集度上升。扣除資源的影響，美國資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口就會小于其出口。

 　　2、人力資本理論

 　　人力資本理論以基辛（D. B. Keesing）、凱南(P. B. Kenen)、舒爾茨(T. W. Schultz)為代表，對H-O理論作了進(jìn)一步擴(kuò)展，將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入。 　　通過對勞動力進(jìn)行投資，提高其素質(zhì)和技能，進(jìn)而提升勞動生產(chǎn)率。

　　人力資本充裕的國家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，往往趨于出口人力資本或人力技能要素密集的產(chǎn)品。

 　　3、研究與開發(fā)學(xué)說

　　格魯伯(W. Gruber)、維農(nóng)(R. Vernon)認(rèn)為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品中的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系。

　　各國研究與開發(fā)能力的大小，可以改變它在國際分工中的比較優(yōu)勢，進(jìn)而改變國際貿(mào)易格局。

　　4、信息要素

　　信息雖然是一種無形資源，但它能夠創(chuàng)造價值。現(xiàn)代信息技術(shù)對生產(chǎn)的影響越來越強(qiáng)，對信息的利用狀況會影響一個國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國的國際分工和國際貿(mào)易地位。

偏好相似理論

　　1961年林德(S. B. Linder)在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿(mào)易的原因。 　　他認(rèn)為，要素稟賦學(xué)說只適用于解釋初級產(chǎn)品貿(mào)易，工業(yè)品雙向貿(mào)易的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。

 　　偏好相似理論的基本觀點有：

　　產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求； 兩國的貿(mào)易流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度，需求結(jié)構(gòu)越相似則貿(mào)易量越大； 平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。

動態(tài)貿(mào)易理論

　　動態(tài)貿(mào)易理論主要從動態(tài)角度分析國際貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的原因。

　　1、技術(shù)差距理論

　　技術(shù)差距理論又稱創(chuàng)新與模仿理論，M·V·波斯納(Michael V. Posner)和胡弗鮑爾(G. G. Hufbauer)將技術(shù)作為一個獨立的生產(chǎn)要素，側(cè)重從技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新、傳播的角度分析國際分工的基礎(chǔ)，擴(kuò)展了資源稟賦論中要素的范圍。

 　　技術(shù)差距指一國以技術(shù)創(chuàng)新和控制技術(shù)外流而形成的一種動態(tài)貿(mào)易格局，會對各國要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響貿(mào)易格局的變動。

 　　2、產(chǎn)品生命周期理論

　　雷蒙德·弗農(nóng)(Raymond Vernon)將市場營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期理論與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成和發(fā)展。1966年他在《產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中指出，美國企業(yè)對外直接投資與產(chǎn)品生命周期有密切關(guān)系。

　　這一產(chǎn)品生產(chǎn)的國家轉(zhuǎn)移理論，假設(shè)國家間信息傳遞受到一定的限制、生產(chǎn)函數(shù)可變以及各國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)不同，指出產(chǎn)品在其生命周期的不同階段對生產(chǎn)要素的需要是不同的，而不同國家具有的生產(chǎn)要素富饒程度決定了該國的產(chǎn)品生產(chǎn)階段和出口狀況。

 　　產(chǎn)品生命周期理論將比較優(yōu)勢論與資源稟賦論動態(tài)化，很好地解釋了戰(zhàn)后一些國家從某些產(chǎn)品的出口國變?yōu)檫M(jìn)口國的現(xiàn)象。

 　　3、“技術(shù)外溢”與“干中學(xué)”學(xué)說 　　這種觀點將技術(shù)作為內(nèi)生變量，羅默提出的“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的，即從貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然輸入了技術(shù)。

　　經(jīng)克魯格曼(Krugman)論證，若引進(jìn)國將外溢國的技術(shù)用于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，則對兩國均有利；反之對兩國均不利。

　　假設(shè)國內(nèi)技術(shù)外溢的速度高于國際技術(shù)外溢，國家原先的領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強(qiáng)。技術(shù)的傳播使各國的差異不斷擴(kuò)大，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變動對國際貿(mào)易的動態(tài)影響。

 　　4、動態(tài)比較優(yōu)勢理論

　　林毅夫等提出，一個國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)從根本上取決于國內(nèi)要素稟賦，其升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)。

 　　資本存量的變化對一國要素稟賦的影響最大。

 　　資本存量的增加來自于積累，積累取決于儲蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。

 　　制度性決定的儲蓄傾向是固定的，因而影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。

 　　如果一國的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢，則其生產(chǎn)成本就較低，競爭能力就較強(qiáng)，進(jìn)而創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)剩余，積累量也就越大。

　　因此，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢能夠較快地實現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)的升級，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

　　產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論又稱差異化產(chǎn)品理論，以不完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為前提，從動態(tài)角度出發(fā)考慮需求情況，更符合實際。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，80年代以來許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸續(xù)建立模型對這一問題從不同角度進(jìn)行探討。

　　1、新張伯倫模型

　　在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展過程中，克魯格曼(Krugman)的模型具有開創(chuàng)性作用，他將迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)提出的將差異產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型推廣到開放條件下，創(chuàng)立了“新張伯倫模型”。

　　模型證明了當(dāng)市場結(jié)構(gòu)從完全競爭變?yōu)椴煌耆偁帲_(dá)到規(guī)模報酬遞增階段的時候，即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦差異，產(chǎn)品水平差異性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可推動國際貿(mào)易，增加兩國的福利。

　　2、蘭卡斯特模型

　　這一基于簡單的水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，以產(chǎn)品特性和消費(fèi)者偏好的唯一占優(yōu)選擇性為基礎(chǔ)解釋兩國貿(mào)易。

 　　蘭卡斯特(Lancaster)認(rèn)為，在具有相同特點的經(jīng)濟(jì)體之間，如果不存在貿(mào)易壁壘和運(yùn)輸成本，在規(guī)模收益最大化和消費(fèi)偏好差異的影響下，兩個經(jīng)濟(jì)體間仍能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易。

 　　3、新赫克歇爾—俄林模型

 　　新赫克歇爾—俄林模型基于垂直產(chǎn)品差異，弗爾維(Falvey)等人通過對H-O模型假設(shè)前提的調(diào)整，將產(chǎn)品差異與勞動和資本等要素的不同組合之間建立一種聯(lián)系，但仍用要素稟賦來預(yù)測貿(mào)易，因而又稱為“新要素比例學(xué)說”。

　　這一理論認(rèn)為，資本相對充裕的國家出口同種產(chǎn)品中資本密集的高質(zhì)量品種，勞動力相對充裕的國家則出口勞動密集的低質(zhì)量品種，由此形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實質(zhì)上還是垂直分工的結(jié)果，在對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的最小偏離下，同時解釋了產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易模式。

　　4、布蘭德—克魯格曼模型

　　為解釋標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，布蘭德(Brander)和克魯格曼構(gòu)造了一個“相互傾銷模型”（差別壟斷模型）。

 　　模型指出各國開展貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受要素稟賦、產(chǎn)品成本差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品追求的限制。

　　此模型表明，貿(mào)易是擴(kuò)大競爭的一種方式，不完全競爭的企業(yè)可以通過貿(mào)易向別國的國內(nèi)市場傾銷以擴(kuò)大銷售，即使存在運(yùn)輸成本，也會存在雙向貿(mào)易，并由兩國間需求彈性的預(yù)期差異決定貿(mào)易量。

　　這就為兩國相互傾銷的行為提供了解釋途徑。

 　　5、垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

　　與新H-O模型所不同的是，垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型以寡頭壟斷市場假定為前提。弗爾維研究認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)包括依質(zhì)量高低排列的一個“產(chǎn)品鏈”，即垂直差異性產(chǎn)品。 　　弗爾維(Falvey)和凱克斯基(H. Kierzkowski)建立的F-K模型表明，在完全的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與完全沒有這類貿(mào)易之間有許多過渡類型，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度與特性依賴于要素稟賦、技術(shù)和收入分配情況對不同國家的相對影響。

 　　費(fèi)萊姆(Flamand)和赫爾普曼(Helpman)建立的費(fèi)—赫模型提出了另一種觀點。假設(shè)有兩國均生產(chǎn)某種產(chǎn)品，生產(chǎn)效率不同，勞動是唯一的生產(chǎn)要素。國際分工以產(chǎn)品差異性的形式體現(xiàn)，一國生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，另一國相反，決定產(chǎn)品質(zhì)量的是勞動投入，這里指“人力資本”。如果兩國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)不吻合，就可能發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

國家競爭優(yōu)勢理論

　　哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特(Michel E. Porter)提出的這一理論，從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度解釋國際貿(mào)易，彌補(bǔ)了比較優(yōu)勢理論在有關(guān)問題論述中的不足。 　　波特認(rèn)為，一國的競爭優(yōu)勢就是企業(yè)與行業(yè)的競爭優(yōu)勢，一國興衰的根本原因在于它能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢。

 　　而競爭優(yōu)勢的形成有賴于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，關(guān)鍵在于能否提高勞動生產(chǎn)率，其源泉就是國家是否具有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。

 　　波特提出的“國家競爭優(yōu)勢四基本因素、兩輔助因素模型”中，生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手、政府、機(jī)遇都是國家競爭優(yōu)勢的決定因素。

 　　波特根據(jù)以上各大要素建立了鉆石模型，說明了各個因素間如何相互促進(jìn)或阻礙一個國家競爭優(yōu)勢的形成。

 　　從發(fā)展階段來看，一個國家優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可分為四個不同階段，即生產(chǎn)要素推動階段、投資推動階段、創(chuàng)新推動階段，財富推動階段。

 　　該理論對當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局進(jìn)行了理論上的歸納總結(jié)。