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境外投資備案（ODI）由哪些部門主管？核準和備案有什么區別？

國內企業要走出去，拓展跨境業務就要遵循相應的法律法規，不僅有要了解境外的法規政策，國內企業對境外投資的相關政策也要了解清楚。在國外注冊公司或者投資外國公司，符合境外投資標準條件的企業都需要按照《企業境外投資管理辦法》辦理境外投資備案（ODI）。境外投資備案的定義境外投資備案就是說一個公司或者個人在境外成立了企業，或者是要做個項目，往境外投資匯錢，就叫境外投資備案，一般有兩種情況：1、公司新設在境外...

境外投資備案的定義
境外投資備案需要的資料
境外投資備案流程
核準和備案有哪些區別
辦理境外投資備案注意事項

境外投資備案的定義

國內企業要走出去，拓展跨境業務就要遵循相應的法律法規，不僅有要了解境外的法規政策，國內企業對境外投資的相關政策也要了解清楚。在國外注冊公司或者投資外國公司，符合境外投資標準條件的企業都需要按照《企業境外投資管理辦法》辦理境外投資備案（ODI）。

境外投資備案的定義

境外投資備案就是說一個公司或者個人在境外成立了企業，或者是要做個項目，往境外投資匯錢，就叫境外投資備案，一般有兩種情況：

1、公司新設在境外；

2、中方公司作為股東并購的一家境外企業。

滿足以下要求的企業需要辦理境外投資備案：

1、境內公司成立滿一年；

2、境內公司盈利超過投資金額；

3、境內公司是境外公司的股東。

境外投資備案需要的資料

1、境外投資備案表；

2、企業營業執照復印件；

3、有關補充材料，如：

①對外投資設立企業或并購的相關章程(合同、協議)；

②相關的董事會或出資決議；

③新經審計的財務報表；

④前期工作落實情況說明(包括：盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等)；

⑤并購類對外投資需提交境外并購事項前期報告表；

⑥境外投資真實性承諾書。

境外投資備案流程

一般而言，中國企業進行海外投資，主要需要取得三個主管部門的核準、備案或登記。包括國家發展和改革委員會或地方發展和改革委員會的核準或備案、商務部或地方商務部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

1、受理：委辦收文窗口接收項目備案申請后，當日通知外資處經辦人員收文并簽收。經辦人員根據相關規定

2、審查和決定：經辦人員及分管負責人按崗位職責對項目備案申請進行初審，處室主要負責人進行審定。處室負責人對申請材料和初審意見進行審核，做出是否同意備案的決定。不同意備案的，應寫明不同意備案的理由。對不同意初審意見的，提出其意見及理由后，將申報材料退回受理窗口。處室負責人作出同意備案的決定后，報分管委領導終審。

核準和備案有哪些區別

核準和備案有哪些區別呢？《企業境外投資管理辦法》（發改委第11號令）中提到：

（1）實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業開展的“敏感類項目”，而“敏感類項目”包括涉及敏感國家和地區的項目和涉及敏感行業的項目；

（2）中央管理企業含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業。

但要注意的是，發改委和商務部門對“敏感國家和地區、敏感行業”的定義并不相同。

對于“敏感國家和地區”：

發改委指的是：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區；

商務部門指的是：與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。必要時，商務部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區的名單。

對于“敏感行業”：

發改委指的是：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業；

商務部門指的是：涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

請注意，不管備案還是核準，投資主體在取得有效核準文件或備案通知書之前，外匯管理、海關等有關部門依法不予辦理相關手續，金融企業依法不予辦理相關資金結算和融資業務”。這就意味著商委和發改委的核準或備案均為資金出境的前置條件。

辦理境外投資備案注意事項

1、成立時間比較短，不符合要求的

2、境外投資規模是母小子大的

3、境外投資行業與母公司主營沒有任何相關性的

如果企業想要辦理境外投資的話需要您特別注意以上幾點，盡量避免上述的問題。如果您存在以上問題，那么您也不用擔心，瑞豐德永專業服務跨境企業，為您提供合理的解決方案。還可以為跨境企業提供企業架構搭建，財稅籌劃，銀行開戶，公司注冊等一站式服務。

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