申請(qǐng)香港9號(hào)牌的流程較為簡(jiǎn)單，需要準(zhǔn)備的材料主要有業(yè)務(wù)規(guī)劃書(shū)和公司基本信息，但由于內(nèi)地私募管理人可能存在對(duì)香港法律業(yè)務(wù)不熟悉的情況，因此，大多數(shù)的私募機(jī)構(gòu)傾向于通過(guò)中介機(jī)構(gòu)來(lái)辦理申請(qǐng)流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月，大多數(shù)私募機(jī)構(gòu)一般需要9-12個(gè)月。

如果內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)要通過(guò)設(shè)立子公司來(lái)獲取9號(hào)牌則需要滿足很多硬性條件，如申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄，同時(shí)企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址等，具體來(lái)看：

公司方面

擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求：

（1）已在香港注冊(cè)成立或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)；

（2）財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；

（3）公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；

（4）獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；

（5）最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；

（6）如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬(wàn)港幣，速動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。

個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明其勝任能力及誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。

香港證監(jiān)會(huì)的評(píng)估重點(diǎn)

香港證監(jiān)會(huì)將從4個(gè)方面評(píng)估申請(qǐng)人（包括公司或人員），同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定。

（1）財(cái)務(wù)狀況及償債能力；

（2）學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

（3）是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；

（4）信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

香港證監(jiān)會(huì)將從4個(gè)方面評(píng)估申請(qǐng)人（包括公司或人員），同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定。

（1）財(cái)務(wù)狀況及償債能力；

（2）學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

（3）是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；

（4）信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

領(lǐng)有牌照后，私募機(jī)構(gòu)必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引，須定期提交經(jīng)審核的帳目及財(cái)務(wù)申報(bào)表。當(dāng)公司某些事件或資料需要更改時(shí)，應(yīng)在特定時(shí)限內(nèi)通知香港證監(jiān)會(huì)。

香港對(duì)于9號(hào)牌照的發(fā)放監(jiān)管是非常嚴(yán)格的，如果內(nèi)地私募需要申請(qǐng)9號(hào)牌，就必須要符合上述要求。