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個人開展境外投資活動，是辦理ODI備案還是37號文登記？

在開展境外投資活動過程中既允許以企業(yè)的名義也允許以個人的名義來進行，根據(jù)國內(nèi)的法規(guī)制度，開展境外投資活動需要登記備案才能合法合規(guī)。那么，如果是以個人的名義進行，是辦理ODI備案還是37號文登記呢？根據(jù)我國的法規(guī)文件，個人是不能辦理ODI備案的，只有用公司作為載體才可以對外投資。也就是載體公司辦理ODI境外投資備案，個人需要辦理37號文登記備案才行，就可以對外投資了。37號文登記的主體首先需要注意的...

37號文登記的主體
37號文登記的時間點
37號文登記需要的資料

37號文登記的主體

在開展境外投資活動過程中既允許以企業(yè)的名義也允許以個人的名義來進行，根據(jù)國內(nèi)的法規(guī)制度，開展境外投資活動需要登記備案才能合法合規(guī)。那么，如果是以個人的名義進行，是辦理ODI備案還是37號文登記呢？

根據(jù)我國的法規(guī)文件，個人是不能辦理ODI備案的，只有用公司作為載體才可以對外投資。也就是載體公司辦理ODI境外投資備案，個人需要辦理37號文登記備案才行，就可以對外投資了。

37號文登記的主體

首先需要注意的是，辦理個人37號文登記，并不不接受自然人個人以光桿司令的方式申請37號文登記。根據(jù)37號文的規(guī)定，個人成立的以股權(quán)融資為目的的公司為特殊目的公司，必須通過持有的境內(nèi)公司的權(quán)益完成37號文登記。

37號文登記的時間點

境內(nèi)居民個人辦理37號文登記之前，可在境外先行設(shè)立特殊目的公司，但除支付公司注冊費用外，不得發(fā)生其他出資(含境外出資)行為，否則按特殊目的公司外匯補登記處理，可能需要交納罰款、出具說明函詳細說明理由，由相關(guān)外匯局按照個案業(yè)務(wù)集體審議制度審核辦理補登記。

由此可見，37號文登記需在“出資”之前完成。該等“出資”不能以我們慣常所理解的出資概念來理解，在搭VIE或紅籌架構(gòu)中，境內(nèi)外架構(gòu)的連接，即設(shè)立WFOE或境內(nèi)運營實體變更為WFOE即視為出資完成。

一般通過境內(nèi)權(quán)益(內(nèi)資公司)注冊地的商業(yè)銀行進行申報，且必須在WFOE設(shè)立(以營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日期為標(biāo)志)前辦理。

實際操作中，以境內(nèi)企業(yè)注冊地銀行為辦理機構(gòu)，如有多家境內(nèi)企業(yè)且所在地不一致時，則可以在主要企業(yè)注冊地銀行集中辦理。

37號文登記需要的資料

37號文中載明辦理登記所需提交的包括：

1、書面申請（申請書需要申請人簽字，一份）；

2、境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表（登記表需要申請人簽字，一式兩份）；

3、擬辦理個人境外投資匯登記申請的身份證掃描件；

4、特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件；

5、前述中國自然人在境內(nèi)持有的內(nèi)資公司營業(yè)執(zhí)照、章程復(fù)印件(該股東應(yīng)為擬辦理外匯登記前述中國自然人在境內(nèi)持有的內(nèi)資公司營業(yè)執(zhí)照、章程復(fù)印件)；

6、公司上一年度的資產(chǎn)負債表，利潤表、現(xiàn)金流量表；

7、授權(quán)委托書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件；

8、商業(yè)融資計劃書；

9、境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機構(gòu)同意境外投融資的決議書(英文版本及中文版本)。

另外需要注意的是，搭設(shè)不同模式的離岸架構(gòu)辦理37號文登記的方式也不一樣，VIE架構(gòu)可以直接辦理登記，純紅籌只能通過補登記的方式辦理。

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公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)
公司：KEEN, Inc.
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行業(yè)：汽車、飛機、引擎和動力設(shè)備
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行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機械, 運輸
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羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細致，專業(yè)認真，達到了我們的工作要求，十分滿意。
李先生海康威視總經(jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹，各階段進度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對該項目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

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