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境內企業境外投資上市通常是采用紅籌架構和VIE架構的方式，要使得離岸架構等境外投資活動合法合規，那么就要根據相關法規規定辦理境外投資ODI備案，獲得境外投資證書的企業才可開展境外投資活動。關于境外投資備案大家了解多少呢？境外投資備案需要準備的資料境外投資行為通常有新設和并購兩大類，不同類別需要準備不同的資料。新設需要準備的材料：1、基礎材料（商委&發改委）（1）投資主體注冊登記證明文件，即...
境內企業境外投資上市通常是采用紅籌架構和VIE架構的方式，要使得離岸架構等境外投資活動合法合規，那么就要根據相關法規規定辦理境外投資ODI備案，獲得境外投資證書的企業才可開展境外投資活動。關于境外投資備案大家了解多少呢？
境外投資備案需要準備的資料
境外投資行為通常有新設和并購兩大類，不同類別需要準備不同的資料。
新設需要準備的材料：
1、基礎材料（商委&發改委）
（1）投資主體注冊登記證明文件，即營業執照正本復印件一份，加蓋公章
（2）投資資金來源的情況說明（商委）以及銀行存款證明
（3）投資主體公司背景介紹
（4）法人身份證
（5）投資決議
（6）最新經審計的投資主體財務報表
（7）境內公司的股東以及實際控制人的介紹
（8）本次投資對應的股權認購協議中英文版本
（9）可研報告
（10）跨境投資股權架構圖
（11）對外投資設立企業相關章程
2、申報材料
（1）境外投資備案表/申請表（商委）
（2）境外投資項目備案申請文件（發改委）
（3）境外投資真實性承諾書（商委&發改委）
（4）境外直接投資外匯登記業務申請表（銀行）
并購需要準備的材料
1、基礎材料（商委&發改委）
（1）投資主體股東最新審計報告
（2）投資主體背景介紹
（3）項目公司盡職調查報告
（4）境外投資注冊證明文件（境外第一層，如有）
（5）境外投資注冊證明文件（境外最終標的）即被投資標的境外公司證照 CI，以及股東名冊 ROM電子版掃描件。如有公司章程也望一并提供
（6）投資主體資金資信證明
（7）投資協議
（8）跨境投資股權架構圖
2、申報文件：
（1）境外投資備案表（商委）
（2）境外投資項目備案申請文件（發改委）
（3）境外投資真實性承諾書（商委&發改委）
（4）境外直接投資外匯登記業務申請表（銀行）
1、商務部門對境外投資行為的核準，頒發 ODI 證書
商務部/廳的核準和備案工作，主要是對境外投資項目真實性和項目風險性進行評估，并根據項目的不同情況，進行備案或核準操作。
至于對該項目采取備案還是審核，則需要依據項目本身的風險情況進行確定，如果項目處于敏感國家及地區、敏感行業的，則進行核準；而對于其他情況，則采取備案管理。
2、發改委對境外投資項目的核準或者備案（國家級或省級）
發改委核準備案的主要內容，是對境外投資項目本身情況進行了解，其中就包括項目本身的風險程度、項目規模、項目真實性進行全面評估。并根據項目本身的特點，確定進行項目備案還是項目審核操作。
3、 銀行部門外匯審核（業務登記憑證）
銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國人民銀行）進行申報審批，需要注意的是，如果商務部和發改委審批未能通過，那么銀行部門也不會接受 ODI 審批申請。
1、境外企業名稱（中文、外文）
2、國家/地區（中文、外文）
3、設立方式（新設、并購、其他）
4、投資主體
5、注冊資本
6、經營年限
7、投資總額（中方、外方）
8、經營范圍
9、申報文號
10、批準文號
11、備注
一般來說備案的主體需成立1年以上，否則很難。需要注意的是，獲得境外投資證書之后，若2年內企業未在境外開展投資，證書將自動失效。
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