在香港從事特定業(yè)務(wù)需要申請?zhí)厥馀普詹拍芎戏ê弦?guī)經(jīng)營，例如在香港從事證券交易業(yè)務(wù)就需要申請香港金融1號牌照，取得1號牌照后，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買賣和經(jīng)濟(jì)人服務(wù)，同時還可進(jìn)行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務(wù)。那么要申請1號牌照的話需要滿足哪些條件？

證券交易服務(wù)由于其特殊性，涉及的專業(yè)程度較高，因此想要申請這張牌照的難度也較高，不僅需要滿足公司資質(zhì)，還需要滿足專業(yè)人員的配置和需求，設(shè)計合理的風(fēng)險管控架構(gòu)控制潛在風(fēng)險。同時，由于1號牌的業(yè)務(wù)范圍中，有代客戶操作交易的行為，因此還必須滿足一定規(guī)模的資金實力，以防范發(fā)生危及客戶資金安全的行為。

香港1號牌照的要求

要申請香港1號牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個方面：

1、必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊備案的境外公司。

2、設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險控制制度和管理架構(gòu)，公司高級管理人員必須通過香港金管局證監(jiān)會的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險和危機(jī)。

當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進(jìn)行金融1號牌的申請工作。而這項工作也分為兩個方面：

1、資料準(zhǔn)備

申請1號牌照的資料主要包括香港公司注冊證書、商業(yè)登記證、公司章程、公司董事及高級人員身份信息等；

公司高級管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購資本數(shù)和流動資金證明等。

2、資料遞交

當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會，進(jìn)行1號牌照審批。

經(jīng)過一段時間審批后，香港證監(jiān)會會向申請人發(fā)出審核結(jié)果（通過或拒絕申請）的通知。而在成功取得香港金融1號牌照后，還需要每月提交財務(wù)及經(jīng)營計劃報表。

1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

因為每個牌照的職能和申請難度都有差異，所以在申請的之前公司需要衡量是否需要。而且申請金融牌照也不簡單，資料準(zhǔn)備過程中也需要仔細(xì)。