辦理境外投資備案ODI是企業(yè)合規(guī)出海的保障

ODI備案是中國(guó)政府為了規(guī)范境外投資行為，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作而設(shè)立的制度。未經(jīng)備案的境外投資可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)。所以說(shuō)ODI備案是企業(yè)合規(guī)出海的保障，并不是增加企業(yè)出海成本及難度的障礙。那么，在哪些情況下企業(yè)需要辦理ODI備案呢？

什么情況需辦理ODI備案

1.新設(shè)境外企業(yè)

當(dāng)中國(guó)企業(yè)或個(gè)人計(jì)劃在境外設(shè)立新的企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或代表處時(shí)，需要向中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（NDRC）和商務(wù)部（MOFCOM）提交ODI備案申請(qǐng)。這包括了所有的投資形式，如獨(dú)資、合資或合作等。備案過(guò)程中，投資者需提供詳細(xì)的投資計(jì)劃、預(yù)期目標(biāo)、資金來(lái)源等信息。

2.并購(gòu)境外企業(yè)

在并購(gòu)境外企業(yè)時(shí)，無(wú)論是通過(guò)股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)還是其他任何形式的并購(gòu)，中國(guó)投資者都需要進(jìn)行ODI備案。這通常涉及對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、資金安排等復(fù)雜流程，并且需要提交并購(gòu)協(xié)議、目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)文件。

3.增資擴(kuò)股

對(duì)于已經(jīng)在中國(guó)備案的境外企業(yè)，如果中方投資者計(jì)劃增加投資額或擴(kuò)大其在企業(yè)中的股權(quán)比例，需要更新原有的ODI備案。這通常涉及提交增資擴(kuò)股的詳細(xì)計(jì)劃、資金安排以及對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的影響評(píng)估。

4.境外再投資

中國(guó)企業(yè)在境外設(shè)立的企業(yè)，如果計(jì)劃在境外進(jìn)行再投資，即使用境外企業(yè)的資金在其他國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行投資，也需要進(jìn)行ODI備案。這包括了再投資的具體項(xiàng)目、資金使用計(jì)劃、預(yù)期收益等信息的報(bào)告。